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- CAPITALIZACIÓN DE MERCADO
- También referido como "capitalización de mercado". Capitalización de mercado es una medida del valor de las corporaciones, calculado multiplicando él numero de acciones ordinariasdevengadas, por el precio por acción. Capitalización de mercado se agrupa generalmente en cuatro categorías principales: alta capitalización, capitalización mediana , baja capitalización, y micro capitalización.
- CAPITALIZACIONES MEDIANAS
- Acciones de empresas con una capitalización de mercado, generalmente definida entre $500 millones y $3-5 billones. Se considera que capitalizaciones medianas ofrecen más potencial de crecimiento que capitalizaciones mayores (pero menos que capitalizaciones menores) y menos riesgo que capitalizaciones menores (pero más que capitalizaciones mayores).
- CARGO
- Un cargo de venta gravado por ciertos fondos mutuos (fondos de cargo) para cubrir los gastos de venta. Un cargo de compra anticipado es cargado al momento de la compra. Un cargo de venta retroactivo es cargado al momento de la venta.
- CARGO 12b-1
- El honorario -- denominado para una regla -- de SEC cargado por algunos fondos para pagar por los costos de distribución, tales como publicidad y compensación del agente. El prospecto del fondo determina honorarios 12b-1, si los hay.
- CARGO BAJO
- Un cargo 3% o menos.
- CARGO DE REDENCIÓN
- Un honorario cargado por ciertos fondos a la venta (redención) de acciones.
- CARGO DE VENTA
- Una suma cargada para comprar acciones en numerosos fondos mutuos vendidos por corredores u otros agentes de venta. El cargo máximo permitido es 8.5% de la inversión inicial.
- CARGO DE VENTA DIFERIDO
- Uno de los tres posibles métodos de agendas de cargo de venta impuesto por fondos que cargan honorarios. Un cargo retroactivo o "cargo diferido de venta diferido" es un honorario cargado cuando acciones de fondo son vendidas. La suma del honorario generalmente varia en función del periodo de inversión - generalmente cuanto más largo el periodo más bajo es el honorario. Fondos vendidos bajo varias opciones cargo de venta generalmente se refieren a acciones vendidas con un cargo retroactivo como Acciones clase B
- CARGO DEFERIDO CONTINGENTE SOBRE VENTAS (CDSC)
- Un tipo de cargo retroactivo, un CDSC es un cargo que se aplica cuando acciones son redimidas en el ínterin del periodo especifico posterior a su compra. Generalmente esos cargos son evaluados en una escala móvil, con reducción de la tasa por cada año de tenencia de la inversión.
- CARGO MÁXIMO POR VENTAS DIFERIDAS
- El cargo máximo por ventas diferidas aplicado a las compras según se indica en el prospecto de la compañía en vigencia a la fecha de presentación.
- CARGO RETROACTIVO (DIFERIDO) DE VENTA
- Un cargo retroactivo, un cargo diferido de venta es un honorario cargado cuando acciones son redimidas dentro de un periodo especificado después de su adquisición.
- CARTA DE INTENCIONES
- Un acuerdo que invita a un inversor a invertir en una suma especifica en un fondo durante un periodo definido para calificarse a un cargo de venta reducido. El cargo de venta reducido puede aplicarse aun fondo individual o a todos los fondos operados por una misma firma de gestión de inversión.
- CATEGORÍA DE INVERSIÓN
- Bonos de alta calidad son evaluados BAA o más alto por Moody's, o BBB o más alto por Standard & Poor's. Bonos de inversión evaluados son considerados seguros, pues la evaluación refleja la percepción de la estabilidad económica del emisor. Generalmente, sin embargo, cuanto más alto es evaluado el bono, mas bajo el interés que debe pagar para atraer inversores.
- CDSC -(Cuota contingente deferida sobre venta)
- Es un tipo de cuota retroactiva a la venta, una cuota contingente deferida sobre venta es una tasa cargada cuando acciones son redimidas en el transcurso de un período predeterminado después de su adquisición. Esas cuotas son usualmente evaluadas sobre una escala móvil, con reducción de honorario por cada año que las acciones son retenidas.
- CERRADO PARA NUEVOS INVERSORES
- Ocasionalmente un administrador puede declarar un fondo "cerrado para nuevos inversores" que significa que ningunos inversores nuevos no serán aceptados. Esto es a menudo una designación temporaria, instigada por una tremenda cantidad de dinero invertido en un fondo en un corto periodo de tiempo. El administrador de portafolio puede tener sus dudas sobre la posibilidad de encontrar bastantes valores apropiados para agregar al portafolio del fondo.
- CERTIFICADO
- Un documento físico representando las acciones de fondo mutuo poseídas. Certificados no son expedidos frecuentemente, por razones de economía y conveniencia. Ahora las acciones son registradas por el Agente de Transferencias o, en cuenta de corretaje (conocido como "street name.").
- CLASES DE ACCIONES
- Varias clases de un portafolio individual se distinguen por el tipo de cargo sobre con que son gravados. In general:
-- Acciones de Clase A llevan una cuota de entrada.
-- Acciones de Clase B llevan una cuota retroactiva (también denominada Cuota contingente deferida sobre venta).
-- Acciones de Clase C llevan una cuota corriente (comúnmente en la forma de una cuota anual 12b-1 ).
- COMISIÓN
- Una tasa impuesta cuando fondos son comparados o vendidos para compensar al/ a la corredor/a por su papel en la transacción.
- COMITÉ DE PROCEDIMIENTOS UNIFORMES DE IDENTIFICACIÓN DE VALORES(CUSIP-Committee on Uniform Securities Identification Procedures)
- Un código estándar compuesto por nueve dígitos usado para identificar valores.
- COMPRA MINIMA
- La mínima suma de inversión que un fondo aceptara para establecer una cuenta nueva. La mayoría de los grupos de fondos también imponen un mínimo para compras adicionales a una cuenta existente.
- CONSORCIO
- Consorcio es el concepto básico detrás de fondos mutuos. Un fondo mancomuna el dinero de miles de inversores individuales e institucionales que comparten la misma finalidad financiera. El fondo usa esta mancomunidad para comprar un portafolio diversificado de inversiones.
- CORPORACION DE INDEMIZACIÓN AMBAC
- Uno de los mayores aseguradores privados de bonos municipales. Este seguro provee que esos bonos serán adquiridos del inversor a valor a la par en caso de insolvencia del emisor. Fondos de bonos municipales presentando bonos asegurados tienden a proveer un grado mas alto de seguridad que fondos sin tal seguro, pero también tienden a ofrecer un rendimiento mas bajo.
- CRECIMIENTO
- Un objetivo de inversión de numerosos fondos de acciones. Ingreso corriente, si siquiera se toma en cuenta es una consideración secundaria de estos fondos. Crecimiento de capital se consigue cuando el valor de mercado de las tenencias del fondo se incrementan, causando un alza en el valor del activo propio por acción del fondo.
- CRECIMIENTO DEL CAPITAL
- Que se denomina también estima del capital, crecimiento del capital es un objetivo de inversión de numerosos fondos de acciones. Crecimiento del capital es logrado cuando los valores de Mercado de las tenencias de un fondo se incrementan, causando el incremento del valor activo neto por acción.
- CURVA DE RENDIMIENTO
- Un gráfico que delinea rendimiento en función de vencimiento. Si las tasas a corto son mas bajas que las tasa a largo, se denomina curva de rendimiento positiva. Si las tasas son mas altas se denomina curva de rendimiento negativa o invertida, si la diferencia es pequeña se denomina curva de rendimiento llana.
- CUSTODIO
- La organización (frecuentemente un banco) que tiene en custodia los valores y otros activos de un fondo.
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